中經(jīng)記者晏國文盧志坤北京報道

（ST諾泰被上交所紀(jì)律處分。 公司公告/圖）

12月17日晚，科創(chuàng)板上市公司ST諾泰（688076.SH）披露，收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰決定書》。因年報和公開發(fā)行文件存在虛假記載，ST諾泰及6名高管被處罰7620萬元。

(相關(guān)資料圖)

《行政處罰決定書》顯示，2021年12月，ST諾泰向浙江華貝藥業(yè)有限責(zé)任公司（以下簡稱“浙江華貝”）轉(zhuǎn)讓藥品技術(shù)及上市許可持有人權(quán)益（以下簡稱“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”），并于12月28日確認(rèn)業(yè)務(wù)收入3000萬元。浙江華貝既不具備支付技術(shù)轉(zhuǎn)讓款的資金實力，也不具備實際應(yīng)用該技術(shù)的生產(chǎn)能力和銷售渠道。同期，ST諾泰策劃向浙江華貝增資。浙江華貝向ST諾泰支付的技術(shù)轉(zhuǎn)讓款最終來自ST諾泰的增資款。ST諾泰技術(shù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)不具有商業(yè)實質(zhì)，不應(yīng)確認(rèn)收入。

該業(yè)務(wù)導(dǎo)致ST諾泰2021年年度報告虛增營業(yè)收入3000萬元，虛增利潤總額2595.16萬元，占當(dāng)期披露利潤總額的20.64%。另外，該業(yè)務(wù)還導(dǎo)致ST諾泰2023年向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的公開發(fā)行文件存在重大虛假內(nèi)容。

ST諾泰被處罰4740萬元，趙德中（實際控制人、時任副董事長）被處罰1300萬元，趙德毅（實際控制人、時任董事長）被處罰500萬元，金富強(qiáng)（時任總經(jīng)理）被處罰330萬元，童梓權(quán)（時任董事長兼總經(jīng)理）和谷海濤（時任副總經(jīng)理）分別被處罰300萬元，徐東海（時任財務(wù)總監(jiān)）被處罰150萬元。

上述處罰金額合計為7620萬元。

同期，上交所對ST諾泰及6名高管公開譴責(zé)。趙德中被認(rèn)定為3年不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，1年內(nèi)不接受趙德中控制的其他企業(yè)提交的發(fā)行上市申請文件，5年內(nèi)不接受ST諾泰發(fā)行上市申請文件。

ST諾泰方面表示，目前，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動正常有序開展。公司將引以為戒，積極落實整改，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制流程建設(shè)，提升內(nèi)控合規(guī)。

ST諾泰是一家聚焦多肽藥物及小分子化學(xué)藥，戰(zhàn)略布局寡核苷酸業(yè)務(wù)，進(jìn)行自主研發(fā)與定制研發(fā)生產(chǎn)相結(jié)合的生物醫(yī)藥企業(yè)，于2021年5月在科創(chuàng)板上市。

2025年前三季度，ST諾泰營業(yè)收入為15.27億元，同比增長21.95%；歸屬于上市公司股東的凈利潤為4.45億元，同比增長26.92%。